福建一股民赚1.4亿被罚没5.7亿,证监会表示过罚相当

　　中国证监会没收了福建股东近6亿元人民币，打破了中国证监会今年因个人操纵市场而被罚款和没收的记录。

　　近日，证监会发布了对王宝元的行政处罚裁定书。福建59岁的投资者王宝元因以各种方式影响8只股票的交易价格和交易量，被中国证监会没收1.43亿元违法所得，罚款4.28亿元，并没收“林某云”渤海证券账户等145个证券账户共计5.71亿元，构成证券市场操纵行为。

　　中国证监会对王宝元的罚款超过2021。2006年至2021的巨额罚款。2008年底，山东70岁的股东潘日忠通过控制71个账户操纵了4只股票，最终中国证监会在获利2.23亿元后收到4.46亿元的罚款。

　　八只股票的处理

　　根据中国证券市场管理局的调查，王宝元实际核实了145个证券账户的使用情况。2月6日至2月6日间。截至2020年11月1日，8只股票通过集中资本优势、通过持续交易的持股优势、其有效控制的账户之间的交易等方式被操纵，影响并受益于股价和交易量。

　　以大庆华科股份有限公司(大庆华科，000985)为例，王宝元控制了54个账户的使用，操纵了大庆华克的股票。

　　第3阶段。7月2日直到9月，王宝源集团共购买了6896423股股票，净购买金额为105808129,51元，占总资本和营运资本储备的5.32%。仓库建设期间，“大庆华科”股价上涨12.38元/股18.24元/股，涨幅47.33%，深证成指上涨15.54%，同期下跌31.79%。

　　大庆华科股价大幅上涨后，王宝元3日开始上涨。截至9月，共卖出6896423股，累计净卖出133598990.80元。在接下来的两个月里，王宝元进行了第二轮操纵，重新购买了7319797股股票，累计净买入金额为106195868.73元。清仓后，净销售额为15884674,21元。王宝元通过两次操作，收入79 556 817.65元。

　　根据中国证券市场监督管理委员会(CSRC)的调查，上述股份被王宝源吉林高速公路有限公司(简称“吉林高速公路”，601518)、大连热电有限公司(缩写“ST热电”，600719)、有限公司(简称“宜宾纸”，600793)、广西绿城水务有限公司(简称“绿城水”，601368)操纵。有限公司(宁波能源，600982，后更名为宁波能源集团有限公司)、海森贸易(中国)有限公司(海森股份，603958)、浙江友邦综合吊顶有限公司(友邦天花，002718)等股份在9个月内累计实现利润142690148,86元。

　　证监会认定，王宝元的相关行为违反了《证券法》第五十五条第一款第(一)项和第(三)项的规定，构成了《证券法案》第一百九十二条所指的证券市场操纵行为。决定没收王宝元违法所得142690148.86元，并处罚款428070446.58元。

　　“三罚一罚”，处罚重吗?

　　在听证会期间，王宝元及其代理人提出了许多异议。王宝元发现，该交易情节情节轻微，社会损害程度较低。由于积极配合调查，他发现“每人三次判刑”太高，违反了刑法惯例。

　　不断增长的消息表明2021。2009年，潘日忠通过操纵证券市场获利2.23亿元，比王宝元1.42亿元还要大。然而，根据2005年《证券法》第203条的规定，中国证监会没有对潘日忠作出处罚，共没收4.46亿元。今年，中国证监会对王宝元处以“每罚三次”的罚款，但近6亿元被没收，2022年将发生变化。2005年，个人操纵市场的最高罚款。

　　首先，中国证监会不同意王宝元的行为情节轻微，社会危害较小。案发期间，王宝元多次通过各种操纵手段进行操纵。非法行为持续时间很长，只涉及少数股份。长期以来，他一直以资本分配的形式借用他人的账户。实际控制和使用的账户数量多，账户组的股票交易量大。因此，王宝元的辩护意见未被采纳。

　　其次，关于处罚的规模，中国证监会表示，过度处罚是相当的。

　　证监会强调，2019年。2009年修订的《证券法》大幅提高了证券侵权的成本。根据《证券法》第192条的规定，没收操纵证券市场的违法所得，并对违法所得处以至少一次但不超过十倍的罚款。鉴于当事人违法行为的情节、性质、情节、社会损害程度、配合调查程度、违法所得等因素，中国证监会认为，在本案中，对违法所得的三倍之二处以相当于超额罚款的罚款是不适当的。